金沙娱乐- 威尼斯人- 太阳城澳门在线娱乐城上海中期西安员工诱导他人参与配资 连吃三份监管书

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　　中国经济网北京9月30日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书（陕证监措施字〔2019〕28号）显示，经查，上海中期期货股份有限公司（以下简称“上海中期”，871467）西安营业部存在以下违规行为：员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为，属于《关于防范资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，反映出营业部合规管理和内控存在缺陷，FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第七十八条的规定；未向陕西监管局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第八十七条、第八十八条（十一）和《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十七条的规定，现责令上海中期西安营业部改正。上海中期西安营业部应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，完善内部控制，强化合规管理，严肃追究相关人员责任，并于2019年10月31日前向陕西监管局提交书面整改报告。陕西监管局将在日常监管中持续关注并检查上海中期西安营业部的整改情况。

　　据中国经济网记者查询发现，上海中期成立于1993年2月28日，是经中国证监会批准、国家工商行政管理局核准的独立法人公司。上海中期是上海期货交易所（会员号008）、大连商品交易所（会员号0135）、郑州商品交易所（会员号0179）的正式会员。公司注册资本金1亿元人民币，控股股东兖矿集团有限公司（简称“兖矿集团”）为国家重点特大型企业集团。截至2019年6月30日，兖矿集团持有上海中期66.67%的股份，而第二大股东兖州煤业股份有限公司（简称“兖州煤业”，600188.SH）持有33.33%的股份。此外，兖矿集团是兖州煤业第一大股东，持股46.16%。

　　经查，你营业部存在以下违规行为：员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为，属于《关于防范资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，反映出营业部合规管理和内控存在缺陷，FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第七十八条的规定；未向我局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第八十七条、第八十八条（十一）和《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十七条的规定，现责令你营业部改正。你营业部应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，完善内部控制，强化合规管理，严肃追究相关人员责任，并于2019年10月31日前向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注并检查你营业部的整改情况。

　　经查，上海中期期货股份有限公司西安营业部存在以下违规行为：员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为，属于《关于防范资业务风险的通知》（证监办发[2011]49号）禁止的行为，反映出营业部合规管理和内控存在缺陷，FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第七十八条的规定；未向我局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十六条的规定。你作为营业部负责人，负责营业部的全面管理，营业部上述违规行为表明你未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第四条和第三十九条的规定。